身为一个交易者，找出自己的投资方向与建立正确的交易心态，是一门看似容易，但实质艰深而漫长的课程。这课程并非一式一样，可能有些先需要研究交易策略，可能有些直接经多次的实际演练，可能有交易老手都没有找到过，可能有新手接触交易不久就突然顿悟。
因此本章节将带领投资者/交易者们，就以最简单而必需的几点，建立这方面的根基。
订好投资规律
成功的交易者皆早订好自身的投资规律，该在何时进出场、何时进行加码的动作或是执行减仓和止损的指令，都成为了一种习惯，甚至是自然反应。不过这绝不是单凭感觉胡乱操作，有些交易者是以技术分析为讯号、有些是以时间轴为依据、有些则是以价格距离或资金大小进行计算，作为进出场的客观标准。新手也应先订立简单交易策略，考虑得过于复杂或很可能出现反效果。
了解亏损的心理准备
没有交易者在市场里永远不亏，要做的是如何摆正亏损时的正确心态。新手或更需要为适应和探索市场，为损失做一些准备。许多不成功的交易者都会因害怕面对亏损，思前想后又不愿踏出第一步，而进场后又不愿接受亏损的单子，不愿止损而最后可能遭到强制平仓。成功的交易者背后绝对是积累无数次的亏损，因这是交易的一部分。他们会检讨交易策略，避免重犯错误，为每笔交易作出风险管理，限制损失保护利润。
交易心态调整
情绪绝对是交易者的敌人，因为一旦未能处理好恐惧与贪婪，随时是交易失败的开始。当赚到利润时，人的心态总是有些自我膨胀，交易节奏难免有影响，可能轻浮加码，可能拉长交易时间，期望更大利润。相反，交易有一些亏损时，就怀疑自己的交易策略，心理上开始放大市场新闻消息或数据，心情忐忑不安，可能会进行随机交易来弥补损失。也有一些例子是，当出现亏损时，交易者会过份忧虑而急于离场或”锁仓”，没有坚定下去；当出现利润时，又会有短线小便宜的心态，没有耐性过快套利平仓。这些都是交易上常见的恶习，而这种没有纪律的交易，最终很难会步向长期成功。
这只是其中一些基本要点，在交易的路上，还需要交易者花更多的时间去学习和消化。不过，所谓条条大路通罗马，交易者也可多和同路人互相交流，找出自己独有的一套交易系统。